中国证监会拟对老虎、富途、长桥依法没收全部违法所得
5月22日,一则来自中国证监会官网的消息,在金融圈内激起了不小的波澜。监管机构近日依法对老虎证券、富途证券国际(香港)有限公司以及长桥证券(香港)有限公司这三家机构的境内外相关主体,就其涉嫌在境内非法经营证券业务等行为,完成了立案调查,并已送达行政处罚事先告知书。 根据证监会的通告,问题的核心在于“
5月22日,一则来自中国证监会官网的消息,在金融圈内激起了不小的波澜。监管机构近日依法对老虎证券、富途证券国际(香港)有限公司以及长桥证券(香港)有限公司这三家机构的境内外相关主体,就其涉嫌在境内非法经营证券业务等行为,完成了立案调查,并已送达行政处罚事先告知书。
根据证监会的通告,问题的核心在于“无证驾驶”。老虎、富途、长桥的相关主体,在未获得中国证监会核准,不具备经营证券经纪业务及融资融券业务许可的情况下,便直接在境内开展起了证券交易相关的营销推广、指令处理等服务,并从中获取收益。这一行为,直接触犯了《证券法》第一百二十条的规定,构成了非法经营证券业务。
事情还不止于此。除了证券业务,这三家机构的相关主体还被指出,其业务活动同时违反了《证券投资基金法》第九十七条和《期货和衍生品法》第六十三条的规定,构成了非法从事公募基金销售业务以及非法从事期货经纪业务。换句话说,这是在多个金融业务领域内,越过了监管划定的红线。
对于此类行为,监管的态度非常明确。中国证监会指出,这些非法跨境展业活动,不仅违反了国内的证券、基金、期货法律法规,更深层次地,是扰乱了市场应有的秩序,必须予以坚决打击。依据相关法律条款,证监会拟决定没收上述三家机构相关主体的全部违法所得,并将依法处以严厉的罚款。当然,按照程序,当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利,证监会将在充分听取意见后,作出最终的行政处罚决定。
此次处罚事先告知的发布,无疑释放了一个强烈的信号。证监会下一步将继续坚持“长牙带刺”、有棱有角的监管要求,对境外机构在境内的各类非法金融经营活动保持高压打击态势。其根本目的,在于全力维护资本市场的健康秩序与稳定运行,为所有市场参与者划清合规经营的边界。
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