中国证监会拟对老虎、富途、长桥依法没收全部违法所得

5月22日，一则来自中国证监会官网的消息，在金融圈内激起了不小的波澜。监管机构近日依法对老虎证券、富途证券国际（香港）有限公司以及长桥证券（香港）有限公司这三家机构的境内外相关主体，就其涉嫌在境内非法经营证券业务等行为，完成了立案调查，并已送达行政处罚事先告知书。

根据证监会的通告，问题的核心在于“无证驾驶”。老虎、富途、长桥的相关主体，在未获得中国证监会核准，不具备经营证券经纪业务及融资融券业务许可的情况下，便直接在境内开展起了证券交易相关的营销推广、指令处理等服务，并从中获取收益。这一行为，直接触犯了《证券法》第一百二十条的规定，构成了非法经营证券业务。

事情还不止于此。除了证券业务，这三家机构的相关主体还被指出，其业务活动同时违反了《证券投资基金法》第九十七条和《期货和衍生品法》第六十三条的规定，构成了非法从事公募基金销售业务以及非法从事期货经纪业务。换句话说，这是在多个金融业务领域内，越过了监管划定的红线。

对于此类行为，监管的态度非常明确。中国证监会指出，这些非法跨境展业活动，不仅违反了国内的证券、基金、期货法律法规，更深层次地，是扰乱了市场应有的秩序，必须予以坚决打击。依据相关法律条款，证监会拟决定没收上述三家机构相关主体的全部违法所得，并将依法处以严厉的罚款。当然，按照程序，当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利，证监会将在充分听取意见后，作出最终的行政处罚决定。

此次处罚事先告知的发布，无疑释放了一个强烈的信号。证监会下一步将继续坚持“长牙带刺”、有棱有角的监管要求，对境外机构在境内的各类非法金融经营活动保持高压打击态势。其根本目的，在于全力维护资本市场的健康秩序与稳定运行，为所有市场参与者划清合规经营的边界。