制造业绿色供应链管理企业自评价报告编制与申报指南

一、评价范围与工作依据

自评价报告需明确评价对象、依据标准及组织安排，确保申报材料的合规性与可追溯性。

1. 明确评价边界

评价对象应涵盖企业自身及其核心供应网络。证据边界需覆盖采购、生产、仓储、销售和回收的全链路协同记录。

2. 确定评价依据

主要依据国家标准及地方当年度绿色制造申报要求。例如：GB/T 39257—2020及2026年度地方绿色制造申报要求。证据形式包括企业制度、统计台账、合同、审计记录和现场访谈记录。

3. 建立组织保障

建议由供应链与可持续发展部牵头，采购、制造、质量和财务共同参与。内部评审会议纪要、证据目录和复核记录是组织安排的有效证明。

二、绿色供应链五条控制链评估

评价不应仅依赖单一亮点，而需逐条核对“制度是否建立、数据是否形成、责任是否落地、结果是否可追溯”。以下是五大控制链的评估要点：

1. 绿色战略

评估要点：目标、责任和年度资源配置是否进入经营计划。

示例做法：将供应商碳数据、再生铝比例和回收包装纳入年度采购策略。

常见不足：已建立年度目标，但缺乏跨部门月度复盘机制。

2. 供应商管理

评估要点：准入、分级、辅导和退出是否形成闭环。

示例做法：新供应商须提交环境合规声明、能耗数据和危废去向记录；年度复评低于70分进入辅导名单。

常见不足：准入与复评有表单，但退出触发条件缺乏留痕。

3. 绿色生产

评估要点：能源、材料、污染物和现场改善是否有记录。

示例做法：熔铸工序使用再生铝31%，并以月度单位产品电耗追踪异常批次。

常见不足：过程指标稳定，但供应商原料声明尚未全部抽检。

4. 绿色回收

评估要点：包装、边角料和产品回收责任是否可追踪。

示例做法：建立周转箱回收编码和边角料称重台账，委托有资质单位处理废包装。

常见不足：回收路径明确，但跨厂区回收率需持续核验。

5. 信息披露

评估要点：数据平台、指标口径和外部沟通是否一致。

示例做法：以供应链协同平台维护供应商环境档案、采购覆盖率和整改状态，并按季度锁定数据版本。

常见不足：具备数据归档能力，但外部披露口径待统一。

三、佐证材料与关键发现

证据目录应按“主张—记录—责任人”对齐，便于内部复核、主管部门初审或第三方现场核查时快速定位。

1. 证据分类

• 战略与制度包：绿色供应链年度目标、管理职责矩阵、采购绿色条款、经营层审议纪要和培训签到记录。
• 供应商评价包：供应商清单、准入问卷、分级评分表、现场审核记录、整改通知与复评结果。
• 生产与回收包：能源和材料统计、重点工序记录、再生材料声明、周转包装台账和回收处置联单。
• 数据披露包：2025年度绿色采购、供应商环境审核、回收物流和碳足迹核算证据目录。

2. 识别关键风险

在自评过程中，需重点关注数据缺口。例如：高采购额供应商尚未提交完整的能源与温室气体数据，导致重点物料绿色采购覆盖率存在口径偏差。建议在下一轮复评前完成数据补采并保留供应商确认记录。

四、整改与持续改进登记

针对自评发现的问题，需制定明确的整改计划，包括优先级、动作、责任人和关闭条件。

1. 制定整改计划

五、自评价结论与申报决策

在完成证据收集和整改计划制定后，形成最终的自评价结论。

1. 结论判定

在所提供证据范围内，若企业已形成绿色供应链管理的基本制度和五条控制链，且自评指数达标（如示例中的78.4分），可判定为“有条件通过”。需完成关键数据补采后，再提交外部复核材料。

2. 申报建议

建议进入当年度市级绿色供应链管理企业培育申报名单。需注意，本结论仅反映示例所列期间和证据的内部判断，不替代所在地主管部门、专家组或第三方机构的正式审核。

3. 签字确认

报告需由编制人（如供应链与可持续发展部负责人）、复核人（如运营与质量副总监）签字，并注明报告日期。